Росфинмониторинг, федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны представлять в Росфинмониторинг сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также о результатах проверки своих клиентов.
Формы сообщений
Для предоставления информации в Росфинмониторинг используются следующие формы сообщений⁚
- ФЭС 1-ФМ ― сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю;
- ФЭС 2-ФМ ⎼ сведения о подозрительных операциях;
- ФЭС 3-ФМ ― сведения о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и (или) физических лиц, в отношении которых применены либо должны быть применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
- ФЭС 4-ФМ ― сведения о получении и расходовании денежных средств в рамках целевых финансовых пожертвований, а также о сделках с недвижимым имуществом, транспортными средствами и ценными бумагами.
Порядок заполнения сообщений
Сообщения заполняются в электронном виде в соответствии с утвержденными форматами и структурами. Для подготовки и представления сведений используется официальный сайт Росфинмониторинга или специализированные программные комплексы.
Сообщения должны содержать достоверные и полные сведения, необходимые для осуществления Росфинмониторингом своих функций.
Ответственность за непредставление сведений
Непредставление или несвоевременное представление сообщений в Росфинмониторинг влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от 15 000 до 20 000 рублей, на юридических лиц ― от 100 000 до 200 000 рублей.
Образец заполнения сообщения ФЭС 3-ФМ
Раздел 1. Сведения об организации, осуществляющей проверку
- Наименование организации
- Организационно-правовая форма
- ИНН
- ОГРН
- Юридический адрес
- Контактная информация (телефон, электронная почта)
Раздел 2. Сведения о проверке
- Период проведения проверки
- Общее количество проверенных клиентов
- Количество клиентов, в отношении которых установлены признаки несоответствия сведений о клиентах, полученных при идентификации, информации о финансовом положении и характере их финансово-хозяйственной деятельности
- Количество клиентов, в отношении которых отсутствуют документы, подтверждающие их правоспособность, или документы, подтверждающие их полномочия, или документы, подтверждающие полномочия их представителей
- Количество клиентов, в отношении которых имеются основания полагать, что они действуют в интересах третьих лиц, не раскрывая их
- Количество клиентов, в отношении которых имеются основания полагать, что они осуществляют операции в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма
Раздел 3. Сведения о клиентах, в отношении которых выявлены признаки несоответствия
- Для каждого клиента указываются следующие сведения⁚
- ФИО (для физического лица) / наименование (для юридического лица)
- ИНН (для юридического лица)
- ОГРН (для юридического лица)
- Адрес регистрации (для физического лица) / юридический адрес (для юридического лица)
- Данные о выявленных признаках несоответствия
Раздел 4. Документы, подтверждающие выявленные несоответствия
- Указывается перечень документов, подтверждающих выявленные признаки несоответствия.